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Walmart RS第三方审计方案常见问题
一、审计截止日期 1. 如果我的一个设施接受了沃尔玛 RS审核， 并获得一个颜色等级，那么下一次审计什么时候到期？第三方审计计划报告将根据该设施之前的沃尔玛责任采购审计评估评级确定到期日。一旦提交了第三方审计计划报告并获得评估，那么下一次审计到期日将根据第三方审计计划报告的截止日期确定。2. 我如何知道其中一个设施的审计到期？自 2017 年 8 月 1 日起，您将开始收到显示您已向沃尔玛披露信息的设施、这些设施的当前状态和审计截止日期的报告。我们希望您审查该报告并采取适当措施防止出现设施审计过期的情况，并更新您的文件信息，包括您所披露的设施的列表。 3. 如果我的一个设施的审计快到期，我应何时提交第三方审计计划报告？对于我们的审计计划范围内的所有设施，我们将在当前报告到期之前的 60 天内开始接受第三方审计计划报告。通过第三方审计计划启动审计流程，并有足够的时间在上次审计截止日期前向沃尔玛提供审计报告，这将是您的责任。 4. 审计费用是由沃尔玛还是第三方审计计划设定？沃尔玛不参与确定审计费用。审计费用主要由计划批准的审计公司设定，并将根据所选公司、设施所在地工人数量和其他因素的不同而有所差异。5. 沃尔玛将继续分配设施审计吗？不会，沃尔玛将不会参与分配或安排第三方计划审计。您需要与您所选择的计划合作安排审计。如果您选择 SMETA，您将需要与供应商指南中列出的其中一个批准的审计公司合作。由您决定确保在适当的时间内进行审计。二、第三方审计报告和评估评级6. 如何根据第三方审计报告对设施进行评估?我们将继续使用您所熟悉的颜色评级——绿色、黄色、橙色和红色——对设施进行评估。很多第三方审计计划都有它们自己的报告评级。我们制定了一种方法，利用这些报告评级，然后应用一个名为“橙色限定符”的额外计划列表来确定该设施的最终颜色等级。以下提供我们执行此方法所遵循的流程。我们将审查您提供的第三方审计计划报告，并将“基色”评级应用到该报告。“基色”评级是我们基于对每个第三方审计计划的分析而制定的一种预先确定的评级方法。“基色”为绿色、黄色、橙色或红色。然后，我们将审查审计报告以确定“橙色限定符”，这些限定符主要是与强迫劳动、童工和不安全工作条件及其他高风险计划有关的指标。如果“基色”评级为绿色或黄色，根据“橙色限定符”的审查结果，这个设施可能被降级为橙色。最严重的“橙色限定符”可能会被升级为后续调查，并导致设施获得红色评级。一旦审查完成，对该设施的评估将为最终评级结果。7. 我将如何得知评估结果？您将收到一份评估通知，与之前收到的类似。此通知将发送给附属于该设施的所有供应商，并将包括我们的设施评估评级、已确定的“橙色限定符”（如果有）和审计截止日期。供应商应与工厂合作，以补救报告中的不合规操作。8. 颜色评级是否指示我的设施的下一次审计的时间？否。除 SMETA 外，我们的后续审计节奏现在遵循由您所选择的经批准的第三方审计计划所建立的系统确定截止日期。如果您有关于您所选择的第三方计划将多久审计一次设施的问题，请与该第三方审计计划联系。针对 SMETA 审计，我们的后续节奏将根据设施获得的评估颜色等级确定。要求绿色设施自上次审计日期起两年内提交审计，黄色和橙色设施自上次审计日期起一年内提交。9. 如果我的设施被另一家供应商使用，且我提交的报告源于这一计划，而另一家供应商提交的报告源于另一计划，会出现什么情况？我们将根据我们收到的第一个审计报告来评估该设施，并将评估结果通知给附属于该设施的所有供应商。下一次审计的到期日是由提供报告的第三方审计计划确定。如果审计报告结果为绿色或黄色评估，在下一次审计到期日之前的 60 天我们才会考虑任何额外的审计报告。我们将遵循每一个第三方审计计划建立的审计节奏，但如上所述 SMETA 例外。A.如果审计结果为橙色评估，那么我们将考虑来自相同第三方审计计划的报告，只要审计日期晚于比导致设施获得橙色评级的报告的时间。我们还将考虑来自不同第三方审计计划的审计报告，如果该报告是由不同的供应商提交的，只要该审计是在导致设施获得橙色评级的报告至少 90 天后进行的。如果确认的问题得到补救，这将允许该设施评级提升为黄色或绿色。B.如果您收到了一份评估通知，而您将不再在此设施中为沃尔玛生产产品，则请与此设施取消关联，这样我们就可以更新我们的记录。10. 如果我的一个设施获得了低评级，我可以提高评级吗?可以，您可以通过与第三方审计计划合作来提高您的评级，以补救审计的中的发现的问题。如果您的设施获得橙色评级，您可以向我们提交由从第三方审计计划提供的补救证据，我们将验证和审查报告，以确定该设施的评级是否可以提高。在下一次审计到期之前，获得黄色等级的设施将没有资格提升至绿色评估等级。但是沃尔玛鼓励您补救获得绿色和黄色等级设施中的问题。11. 我的设施如果在两年时间内获得三个橙色等级，我的设施会被撤销吗？在我们的新计划下，如果一个设施连续获得三个橙色等级，无论何时，该设施将要经受沃尔玛的第三次橙色审查流程，此检查可能导致红色评估并撤销该设施。12. 在此计划转换之前，我的设施获得的任何橙色等级将会怎么样？如果一个设施最近的评估是橙色或橙色组，那么我们将在转换到新的第三方审计方法时，分配给此设施一个橙色等级。所有其他设施将不会通过转换转入橙色等级。13. 一般情况在转换到第三方审计方法后，我是否可以选择完成沃尔玛责任采购审计？ 否。在 2017 年 8 月 1 日之后的所有新的审计请求将进行第三方审计计划审计，而不是由沃尔玛责任采购审计。2017 年 8 月 1 日前已付费的沃尔玛责任采购审计工作将得到接受。 14. 我可以选择将一个第三方审计计划变换为另一个吗?如果您的设施有一个橙色等级，您必须继续与第三方审计计划合作，此时他们的报告是橙色的，直到问题得到解决，并且该设施被评估为绿色或黄色。一旦该设施拥有绿色或黄色的评级，那么您便可以选择不同的第三方审计计划。15. 如何开始转变到第三方审计计划?此《供应商指南》 将帮助您了解选择审计计划并通过审计计划平台将您的审计报告提交到责任采购处的新流程。16. 资格预审要求是否会随着第三方审计计划的转变而改变?不会，我们的资格预审要求仍然保持不变。您可以在此处查看我们的《审计政策和指导》中的资格预审要求。17. 沃尔玛将从哪些审计公司接受行业审计报告？除 SEDEX 以外，审计计划确定哪些审计公司或审计员有资格根据他们的要求进行审计。我们要求必须由我们批准的在《供应商指南》 中列出的其中一家审计公司执行 SEDEX/SMETA 审计。18. 将提供哪些类型的供应商培训?作为转换的一部分，我们已经推出了一个用户友好型的培训网站，您可以在全球各地访问该网站，获取您可以使用的有用信息和资源，从而构建一个负责任的供应链。该培训网站被称为责任采购学院培训门户，其包含培训资料和课程模块，这些培训资料和课程模块的主题包括：• 沃尔玛的《供应商标准》• 责任采购的供应商和设施要求• 有关我们的第三方审计流程和获准计划的指南与信息• 核心目标，如处理强迫劳动和其他工人尊严的话题19. 如果在今天到 8 月 1 日期间，我收到沃尔玛责任采购审计的到期通知，我该怎么办？如果您在 8 月 1 日之前收到通知，告知您有一个沃尔玛责任采购审计到期，那么您应该按照正常流程在该设施进行常规的责任采购审计。20. 有关转换到第三方审计计划的问题或其他一般性问题，我可以联系谁？一般来说，请访问责任采购学院培训门户获取更多关于新的审计方法和我们的责任采购计划的资料和指南。需要了解沃尔玛验厂更多内容，请与我们联系。
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Walmart正式接受APSCA会员出具的 SMETA报告
众所周知，业内万众瞩目的Walmart审核新政已于日前尘埃落定，Walmart已正式宣布从2017年8月1日开始正式接受包括SMETA及SA8000在内的标准审核或认证。
针对SMETA审核，Walmart一度确定只接受其指定的7家审核公司的审核报告，在这新政即将执行的前夕，Walmart 又进一步做出了更新，将其认可的审核公司范围调整为具有APSCA会员资质的审核公司，也就是说，只有具备APSCA会员资质的审核公司出具的SMETA审核报告方能被Walmart接受。详情请参考Walmart官网上公布的Supplier AuditGuidance。链接如下：
https://cdn.corporate.walmart.com/37/04/cf02ae6743188d9c27a9fa9b9409/audit-and-assessment-policy-guidance-final.pdf
&
http://image.exct.net/lib/fe6515707d62077f7314/m/1/Supplier+Guide+ENG.pdf
科普
APSCA是Association of Professional Social Compliance Auditors的简称。APSCA组织旨在强化社会责任审核员以及机构的专业性、一致性以及可靠性，并推动使用独立的社会责任审核作为提高全球工人工作条件的工具之一。APSCA的认证流程将确保社会责任审核员拥有统一的培训、教育，背景调查以及能力，而这些要素也是专业审核机构的标准要求。众多知名零售商和品牌对于APSCA在今后规范审核机构的审核员能力和廉政方面所起的作用期望甚高。
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沃尔玛正式通知全球供应商：2017年8月1日正式接受第三方审核报告
2017年6月30日，沃尔玛责任采购部门高级副总裁Jan Saumweber向全球各供应商发邮件，宣布三点重要改变，即：《供应商标准》、监控企业合规性的第三方审核方法、责任采购学院培训门户同步更新。此邮件正式指出，自2017年8月1日始，八大认证可替代沃尔玛的RS/ES审核，除了SMETA需由指定公证行进行审核，其他认证均可自由选择审核公司。
小编解读：
1、除原来公布的SMETA/SEDEX只认可的七家公证行外，其它审核项目（BAP、EICC、ICTI、 WRAP、BSCI、BETTER WORK、SA8000）对审核公司没有限制。
2、针对以上认可的审核项目，企业已取得报告的，只要报告审核日未超过一年者，均认可，未有审核计划者，可从认可名单中选取一个审核计划。
3、沃尔玛只是认可报告而不是审核结果评分：审核结果仍以沃尔玛的RS标准进行等级评分。
4、 其新的供应商标准有指出：如果工厂所提交的报告被判为橙灯，则供应商在跟进审核中必须沿用同一个认证标准进行审核，一直到其违规点已获改善，拿到绿灯或黄灯为止。
5、 在某些风险较高的地区或供应链中，可能会制定一项政策，要求或鼓励企业参加某一具体的计划。
小编总结：此次变化对我们工厂来说应该是一大利好，但同时又带来了新的挑战：我们企业可选择多了，可操作性增强了，但判定的准绳没变。对我们企业来说具体选择哪个标准，要根据我们企业本的客户群体，企业本身的基础条件，不同标准的具体要求，审核公司/审核员，认证的成本，认证的实效，取得认证的快捷程度 等等属性来决定。这就要求帮我们企业选择的人对这个行业具有极为深刻的洞察和见解，对行业的动态能实时把握。
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WAL-MART的RS验厂，正式接受SEDEX/SMETA标准，附审核公司名录
沃尔玛今日正式宣布其RS验厂，将接受SEDEX/SMETA报告，详情为:
1、SEDEX 2-Pillar与4-Pillar标准：两个都接受，至于企业是做2-Pillar还是4-Pillar版本，取决于企业。
2、只接受以下审核公司的SEDEX/SMETA报告：
Accordia Global Compliance Group
Bureau Veritas
Elevate
Intertek
SGS
TÜV SÜD
UL
不在以上认可审核公司名单范围内的，出具的SEDEX/SEMTA审核报告不被沃尔玛认可。
3、接受日期：2017年8月1日起。
我们提供SEDEX审核从申请到最终获取审核报告一条龙的服务，价格优惠，服务有保障；欢迎联系王老师 （手机：136-6223-8852 E-mail: Elan.Wang@easydone100.cn）咨询详情。
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沃尔玛RS审核可接受现场整改的24条
沃尔玛方面已明确以下问题点是可以接受工厂现场整改的.
1) Walmart Standards:沃尔玛标准
Not posted;未张贴
Not posted in local language非本地语言张贴
2) Spill Response Material / Secondary Containment (110%):二级防护措施
Not present;没有
Inappropriate不适宜
3) None or insufficient/improper:没有或者不足/不适宜
MSDS;物料安全数据表
Hazardous signing;危险物品标志
Labeling / inventory.标签/库存
4) Working areas:工作区域
Present safety hazard (Fall, Hole, Etc.)安全隐患（物品滑落，洞，等等）
5)First Aid box supplies:急救箱
Not sufficient.不足
6) Waste containers废物箱
Not identified;没有注明
Labeled by type and hazard按类别的危险级别分部标记
7) Drainage system:排水系统
No clear layout布局不明显
8) Machine Safety:机器安全
No posting of machine safety instructions in local language没有张贴用当地语言表示的机器安全指示
9) Evacuation plan:紧急疏散计划
Is not present;没有
Does not have "YOU ARE HERE" mark;没有 “你在这里“的标识
Does not match facility layout;不符合工厂实际布局
Is not in language spoken by majority of employees.不是大部分员工使用的语言
10) The facility evacuation plan:紧急疏散计划
Is not posted in legally required areas;未张贴在符合规定的区域
Is not posted in every production area;未张贴在每一个生产区域
Is not posted in high-concentration areas;张贴在人员密度高的区域
Is not posted near entrances to stairwells.未张贴在出口或者楼梯口附近
11）Emergency exit routes:紧急出口路线
Are not marked with directional signs;没有指示标志做标记
Are not lit.不亮
12）mergency Exits:紧急出口
Are not designated as emergency exits;未指明为紧急出口
Do not have illuminated “EXIT” signs;无带电的“出口”标记
Do not have an “EXIT” sign in a language spoken by majority of employees.“出口”标记不是大部分员工使用的语言
13）Facility emergency exit doors:工厂紧急出口门
Do not have a landing with at least 1 meter (3 feet) before beginning of first step.没有距离第一个阶梯1米（3英尺）的楼梯平台（缓冲带）
14）Facility emergency fire alarms:工厂紧急火灾警报器
Have error indicators on the fire alarm control panel.消防警报器控制板上错误的指导
15）Facility emergency fire alarms:警铃
Are not audible;听不到警铃
Do not have beacon or flashing lights in high-noise areas.噪音大的区域未安装信号灯和闪光式警铃
16）Facility emergency fire alarms:警铃
Are not connected to a secondary power source.未连接备用电源
17）Emergency exit lights:应急灯
Are not connected to a secondary power source.未连接备用电源
18）Facility emergency exit doors:紧急出口门
Are not side-hinged doors;不是侧铰链门
Do not open in the direction of travel with a single motion;不能一个动作向逃生方向开启
Do not close automatically when leading to a staircase;当推开至楼梯时不能自动关闭
19）Emergency assembly areas:工厂紧急集合区域
Are not designated on evacuation plan;未在疏散计划图上有指明
Are not located along each fire escape route.并非每个逃生路径均可前往
20）Fire extinguishers:灭火器
Are not present on every floor of the facility;不能覆盖工厂的每一层
Are not present in every production area;不能覆盖工厂每个区域
Are not present in areas where there is storage of materials labeled as flammable. 不能覆盖储存易燃物品的区域
21）Fire Extinguishers:灭火器
Are not mounted;未离地放置
Are mounted above 1.5 meters (5 feet) from ground to top of fire extinguisher.灭火器顶部距离大于1.5米
22）Fire Extinguishers:灭火器
Are overcharged;压力过大
Are undercharged.压力不足
23）Materials labeled as hazardous, combustible, or flammable:危险物品、可燃或易燃物品
Are not stored in containers labeled as anti-static;未存放在标识了防静电的容器内
Are not grounded.未接地
24）Electrical wiring:电线
Is damaged or exposed; 是损坏的或者暴露的
Is connected through extension cords通过延长线连接
上述问题点应在审核员提出后尽快整改，并在审核员离厂前整改完毕，并让审核员拍照确认，将改善情况备注于报告上.
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沃尔玛正式接受BSCI、SEDEX、SA8000认证
从2015年9月起沃尔玛便开始有限接受一些行业领先的社会责任认证项目（如ICTI，SMETA等），这在沃尔玛内部叫Audit Collaboration; 2016年5月30日沃尔玛又宣布针对销往沃尔玛ASDA（包括IPL及George）及Massmart零售市场的供应商推行审核试运行项目（RS Auditing Pilot），计划以主流认证项目替代其传统的沃尔玛责任采购审核（以前叫道德采购）。
本月，沃尔玛正式通知其全球供应商：
沃尔玛道德采购将于2017年年中（预计为2017财年第三季度）对责任采购项目进行变革——正式接受包括ICTI、BSCI、SMETA、EICC、WARP、SA8000等八大认证，并完全替代传统的沃尔玛责任采购审核！
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针对此消息，固德验厂为您作如下解读：
一. 此次的变动具体体现在哪些方面？
固德验厂：此次变动主要体现在两方面 1.以前是沃尔玛部分市场如英国、南非可以接受一些主流的社会责任认证，而其大本营美国市场则只接受自己的责任采购审核；如今则是沃尔玛全球市场皆可接受一些主流的社会责任认证。2.以前可接受的社会责任认证比较少，如今基本接受目前市场上主流的社会责任认证。
二.沃尔玛的这种变化对工厂有什么影响？
固德验厂：实际上国外的买家一直致力于减少重复审核，近些年先后出现的BSCI、Sedex、EICC、ICTI等行业、地区标准的兴起皆是出于这一目的;如今沃尔玛全面接受第三方的认证必将大大加快这一进程；这对每一家出口企业来说都是利好的消息。但沃尔玛减少了在审核的资源上投入，必将投入更多资源去督促供应商和工厂去真正改善，这将会是对供应商和工厂的另一种挑战。
三.作为工厂，我到底该选择哪种认证？
固德验厂：选择哪种认证要根据我们工厂的实际情况决定，这主要是基于工厂的现有的和意向开发的客户群体的区域（如美国还是欧洲）以及工厂自身产别类别来决定。通常来讲，BSCI和SEDEX是目前我们工厂的最优选择。
四.沃尔玛还对审核公司有要求么？
固德验厂：虽然目前的通知还未提到这点，但可以肯定的是沃尔玛会对审核公司有自己的要求。
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八大认证替代沃尔玛责任审核已正式成为现实。我们工厂更要擦亮眼睛选择最合适一款认证。更多消息请关照“固德验厂动态”公众号。
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FCCA
FCCA验厂全称为：Factory Capability &
Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，沃尔玛（Wal-mart）对于产品质量推出的审核项目，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：
1、Factory Facilities and
Environment工厂设施和环境
2、Machine
Calibration and Maintenance机器校准和维护
3、Quality Management System质量管理体系
4、Incoming
Materials Control来料控制
5、Process
and Production Control过程和生产控制
6、In-House
Lab-Testing内部实验室测试
7、Final
inspection最终检验
工厂产能能力（质量管理）审核文件清单
1.0 工厂自我评估表
1.1 工厂简介
1.2 营业执照
1.3 公司组织架构图
1.4 (公司)厂区/厂房平面图
1.5 生产工序流程图
1.6 管理系统证书(质量/环保/社会责任等)
2.1 虫鼠控制/防潮防霉控制程序(制度)及记录
2.2 利器(刀片，断针等)收发控制/断针控制/验针记录
3.1 仪器设备校验程序/记录和报告
3.2 设备(生产机械检验设备/工具/备件)清单
3.3 设备维修保养记录
4.1 质量手册(质量方针/目标)/程序文件
4.2 客户投诉处理程序及记录
4.3 产品紧急事故处理程序(包括召回程序)及记录
4.4 品管组织架构图
4.5 质量管理体系/控制关键人员职责
4.6 定期不定期质量管理体系/控制会议的机制记录
4.7 潜在危害风险评估(物理异物如金属，玻璃等/化学/微生物方面的危害)
4.8 控制(生产及产品受物理异物/化学/微生物等)
4.9 污染风险的控制程序及记录(可能对产品或人造成伤害)
5.1 来料检验控制程序
5.2 各种来料检验标准及缺陷分类
5.3 IQC来料检验报告/不良品处理(退货，挑选及让步接收等)记录
5.4 来料中免检产品的符合性证书或测试报告
5.5 物料库存/周转控制的程序或规定
5.6 供应商评审程序及记录(包括初次供应商挑选批准评估及后续定期的供应商表现评估)
5.7 供应商来料状况统计
6.1 产品设计程序及记录(适合时)
6.2 (量产前进行)试产的制度记录及相应的纠正改善措施(有需要时)
6.3 产前会议制度及记录
6.4 制造各工序包括包装的作业指导/规格要求，参考样版，批准版
6.5 过程质量控制的程序/标准/记录(首件检验，在线检验，巡检，抽检，全检，批次检验)
6.6 过程不良处理机制及记录
6.7 过程不良的纠正预防
7.1 终检验程序(可能多种形式，叫法也不同)包括FQC或OQC或QA
7.2 终检验标准(可能多种形式，叫法也不同)包括FQC或OQC或QA
7.3 成品不良处理机制及记录
7.4 成品不良的纠正预防
7.5 成品出货放行机制
7.6 标识及可追溯性:批次标识/日期标
8.1 内部测试清单/测试手册(操作指引)/测试记录
8.2 仪器校验记录
8.3 测试人员资质培训记录
9.1 培训的机制及记录(包括入职前，岗前培训，定期培训，包括普通操作员/检验员/工程技术人员)
9.2 对熟练工技术人员的招聘前的考核
备注：在现场抽查与公司生产运作有关的任何其它相文件与记录
FCCA Quality
System Audit Outline FCCA质量体系审核纲要
(Hardline 杂货)(Quality System part质量体系部分)
Factory Quality System工厂质量体系
1.0 Factory Facilities and Environment工厂设施和环境
1.0.1 There is
sufficient lighting on: Production, revising, finishing, inspection, packing and
loading areas?
在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？
1.0.2 The facility
maintains clean and organized production, finishing and packing areas.
工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?
1.0.3 Facility has
separate inspection area with inspection table and proper ventilation.
工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?
1.0.4 Facility has
documented pests/mildew and moisture control program, which includes frequent
inspections. (In-house or 3rd party)
工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件? 是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?
1.0.5 No broken windows
or leaking roofs that may result to product contamination was observed during
audit.
在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
1.0.6 (Critical)
Factory implements strict sharp tools control procedure to prevent scissors,
knives, blades, broken glasses, and needles to be mixed with product.
(严重) 工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。
1.1 Machine Calibration
and Maintenance机器校准和维护
1.1.1 Factory has
documented system and procedure for scheduled equipment cleaning and
repairs.
工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
1.1.2 Factory machines
and equipments appear to be clean and in good running condition.
工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
1.1.3 Machines,
equipments and tools are properly labeled with date of last
maintenance/calibration and schedule.
机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
1.1.4 Machines,
equipments and tools that need to be repaired are properly labeled to avoid
accidental use.
需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
1.1.5 Factory has
proper, clean and organized storage area of critical tooling (i.e. injection
moulds) with labeled shelves.
工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具), 并且放在有标识的架子上。
1.1.6 Factory has
proper documentation and updated inventory of machines, tools, spare parts, and
equipments.
工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
1.1.7 Factory has
maintenance team with suitable skill level and equipments to perform necessary
repair and calibration on machines.
工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作。
2.0 Quality Management System质量管理体系
2.0.1 Factory has
established Quality Management System that is appropriate to their products and
procedures.
工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。
2.0.2 Workers & Supervisors
are familiar to these quality policies and objectives.
工人与主管是否熟悉这些品质政策和目标。
2.0.3 Factory has
documented customer complaint system and documented recall program. 工厂是否建立了顾客投诉体系及产品召回程序。
2.0.4 (Critical)
Factory QC team is independent from Production pision.
(严重) 工厂QC团队是否独立于生产部门。
2.0.5 Production
management and QC team discuss and work together in solving Quality issues/
concerns. (Documented)
是否有书面记录显示生产管理和QC团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题.
2.0.6 Factory has
systems and procedures in place to control the risk of physical, chemical, and
biological contamination that may damage the product and personnel as
well.
工厂是否有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险。
2.0.7 Factory conducts
risk assessments to identify hazards from chemicals, raw materials, process equipments,
and tools.
工厂是否进行风险评估，以识别化学品、原材料、工艺设备和工具中带来的危害。
2.0.8 Is factory
accredited with any international, national or customer quality standards
association ?
工厂是否取得了国际的, 国家的或客户的质量标准组织认证证书?
3.0 Incoming Materials Control来料控制
3.0.1 Has the factory
taken adequate measures to assure raw materials conformance to required
specifications before use?
工厂是否检测原物料以确认是否与要求的明细规格一致?
3.0.2 Proper first
in-first out (FIFO) system on materials are practiced.
工厂是否实施物料先进先出(FIFO)体系。
3.0.3 Factory has
procedures (instructions, guidelines, and documented records) for quality
inspection on incoming raw materials, accessories, and components.
工厂是否有进仓原物料、配件和部件的质量检验程序, 作业指导书, 及记录文件。
3.0.4 Is needed testing
equipment available, and maintained in good condition?
所需的来料测试仪器是否配备及保持在一个良好的状态?
3.0.5 Are raw materials
properly labeled, stored, and traceable?
所有的原物料是否有合适的标识, 储存及可溯性？
3.0.6 Factory has
documented process and reference samples that ensure incoming raw materials
conform to specifications.
工厂是否有文件程序和参考样品以确保来料符合规格。
3.0.7 (Critical)
Factory has proper system on material segregation to avoid accidental
contamination from rejected items.
(严重) 工厂是否建立起适当的物料控制体系, 以隔离不合格的原材料及避免意外污染?
3.0.8 Factory properly
separate good quality items from rejects and identifies non-conforming (rejects)
materials for replacement.
工厂是否分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料。
3.0.9 Facility’s
storage areas have sufficient lighting, well ventilated and clean surrounding. 厂房的存储区域是否有足够的照明、通风和清洁。
3.0.10 Materials,
components, and accessories are properly stacked and identified with tags /
labels and off the floor.
材料、部件和配件是否妥善堆放并有标牌/标签,且与地板隔离。
3.0.11 (Critical)
Chemicals and maintenance substances are properly marked and stored to prevent
risk of contamination.
(严重) 化学品和保养的物质是否妥善标识和储存，以防止污染的风险。
3.0.12 Does factory
have a documented supplier selection and approval process?
工厂是否有书面的供应商的的选用和认可流程?
3.0.13 Does factory
track, evaluate and document material’s supplier reliability
(performance)?
工厂是否跟踪及评估物料供应商的可信度(表现)并记录在案?
3.0.14 Does factory
have an established, documented quality procedure and does factory evaluate,
monitor sub-contractor quality performance and reliability?
工厂是否建立起书面的对分包商的品质控制流程文件? 是否有评估及监督分包商的品质表现及信赖度?
4.0 Process and Production Control过程和生产控制
4.0.1 Does factory PD
study and apply product safety features, evaluates patterns, moulds, and
samples during product design and development?
产品设计和开发部门是否在产品设计及开发过程中研究与应用产品安全特性,评估样式、模具和样品？
4.0.2 Factory has
documented Quality procedures (QP) at each stage of operation.
工厂是否在每一个生产操作阶段都有质量程序文件。
4.0.3 Does factory
conduct Pre-production meeting prior to start of production?
工厂在生产前是否进行产前会议？
4.0.4 (Critical) Are
critical quality and safety checks reviewed, identified, and actions for
improvement documented during Pre-production meeting?
(严重) 在产前会议中有没有审查及确认严重的质量问题和安全问题并记录采取的改进行动？
4.0.5 Does factory
conduct “pilot-run”, review product quality against specification sheet and
document results with corrective actions prior to production?
工厂是否进行“试生产”，根据产品规格明细检讨产品质量, 并记录在生产前的纠正行动？
4.0.6 Was in house
lab-testing performed on current production? (Request for test copies)
当前生产有没有实施内部实验室测试？(要求测试记录副本)
4.0.7 Does factory QC
compare first piece samples with approval sample and specification sheet?
工厂QC是否根据客户签样和产品规格表来制定首件样品？
4.0.8 Are there
adequate approved samples, first piece samples, reference samples, and work
instructions to provide workers with proper guidelines?
是否有足够的核准样品、首件样品、参考样品和作业指导书提供给工人做适当的指引？
4.0.9 (Critical) Does
Quality Control has authority to stop production if quality of products did not
meet specification?
(严重) QC是否被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生产？
4.0.10 In-line
inspections (IPQC) are performed by QC at every operation process.
在每一个操作过程是否由QC 执行巡检(IPQC)。
4.0.11 Is quality of
item acceptable on current production? (Check 8 finished products taken from
factory final inspected goods and check for major defects on the item.)
现行生产的产品质量是否可以接受? (检查8个已检验的完成品是否有主要缺陷)
4.0.12 Factory QC
inspects per standard AQL or as per industry standards.
工厂QC检验是否按照AQL抽样检验标准或按照工业标准.
4.0.13 Factory performs
100% functionality check on final products?
工厂对最终产品有没有实施100%功能性检查?
4.0.14 Does factory use
corrective actions and root cause analysis methods? (Please provide examples)
工厂是否使用纠正措施和根本原因分析方法？(请提供例子)
4.0.15 Does factory
have guidelines in place to ensure packaging is correct for product?
工厂是否有工作指引以确保产品包装是正确的？
4.0.16 Does packing
area have enough space to perform packing functions properly? Is it clean and
organized?
包装区是否有足够的空间用来履行包装职能？是否清洁和有秩序？
4.0.17 Packed cartons
are stored in enclosed area not exposed to sunshine and wet weather. 包装纸箱是否储存在封闭区域内, 没有暴露于阳光和潮湿天气。
4.0.18 Does factory
track and document on-time ship performance?
工厂是否有跟踪和记录准时出货的表现？
5.0 In-House Lab-Testing内部实验室测试
5.0.1 Does factory
perform in-house lab testing and are facilities appropriately equipped? (Please
refer to the FCCA attachment for in-house lab testing requirements.)
工厂是否执行内部实验室测试和配备适当设施(请参考FCCA 内部实验室测试要求的附页)？
5.0.2 All gauges and
test equipments have valid calibrations.
所有量规和测试设备是否有效校准。
5.0.3 Testing manuals
of various industry standards are available as reference.
是否有各种行业标准测试手册作为参考。
5.0.4 In-house Lab
Technicians are properly trained to perform testing functions.
内部实验室的技术人员有没有受过适当训练来执行测试工作。
6.0 Final inspection最终检验
6.0.1 Does factory have
procedure and working instruction for final QC?
工厂有没有最终检验程序, 最终检验QC有没有工作指导书？
6.0.2 Factory QC
conducts final inspection per standard AQL or as per industry standards.
工厂QC 有没有根据AQL抽样检验标准或行业标准来实施最终检验。
6.0.3 An approved
sample or reference sample with packing list and shipping marks are available
as reference for factory QC.
最终检验QC有没有客户签样或参考样品, 包装清单以及出货唛头作参考.
6.0.4 Are there formal
written final inspection reports? Are they properly filed and traceable to
review quality of products?
有没有正式的最终检验报告? 这些报告是否归档及可追踪产品质量?
6.0.5 Does factory
final QC perform internal mechanical tests to ensure the safety of
product?
工厂最终检验QC有没有做一些机械测试以确保产品的安全性?
6.0.6 Where
appropriate, are inspection and testing equipment used by the inspector in good
condition and calibrated?
检验及测试的仪器设备是否使用良好且有校正?
6.0.7 (Critical) Failed
inspections are properly corrected prior to final inspection by customer.
(严重) 退货的产品在客户最终检验前有没有得到适当纠正。
6.0.8 Factory does not
ship goods unless subjected to release procedures from customer.
工厂有没有程序控制只有当客户同意的情况下才能出货。
7.0 People Resources and Training人力资源和培训
7.0.1 (Critical)
Factory conducts, documents, maintains on-job training for all personnel, or
conducts pre-hire testing of skilled workers prior to hiring.
(重要) 工厂有没有实施、记录、保持对所有人员进行岗位培训, 对技术工人在聘用前进行测试。
7.0.2 2. Factory
conducts and documents technical training programs for Electrical/ Mechanical
Engineer, Machinist, QC and Lab Test Technician.
工厂有没有对电气/机械工程师、技师、检验员和实验室测试技术员实施技术培训，并保持记录。
7.0.3 Records of
trainees and all regular personnel with corresponding performance records are
kept and maintained.
是否有保存所有人员的培训记录和个人表现记录？
